1.

نموذج طلب الترخيص مكتمل

2.

تقرير عن رأس المال المدفوع مصدق من مدقق الحسابات الخارجي

3.

نسخة من هيكل الملكية

4.

أحدث البيانات المالية المدققة لكل مراقب

5.

نموذج (نماذج) الطلب المكتمل لكل مراقب

6.

هيكل الإدارة العليا والموظفين

7.

نماذج الطلبات الخاصة بأعضاء مجلس الإدارة والإدارة العليا

8.

تقرير/تقارير تقييم مستقلة عن المجالات الرئيسية المنصوص عليها في المادة (6)5

9.

توثيق مصادر الأموال (المادة (15)2 والمادة (15)6)

10.

نسخة من سياسة الأمن السيبراني

11.

سياسات وإجراءات إدارة المخاطر

12.

السياسات والإجراءات المتعلقة بمخاطر مواجهة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب

13.

نسخة من إطار تقبل المخاطر

14.

نسخ من سياسات وإجراءات إدارة احتياطي الأصول

15.

نسخة من سياسة الاستثمار لإدارة استثمار احتياطي الأصول

16.

نسخة من أي اتفاقيات مع العملاء سيتم استخدامها

17.

خطة عمل تغطي فترة زمنية مدتها ثلاث سنوات

18.

نسخة من خطة الخروج من العمل

19.

قرار مجلس الإدارة لدعم الطلب

20.

نسخة من النظام الأساسي (أو ما يعادله) للشركة مقدمة الطلب باللغتين الإنجليزية والعربية

21.

نسخة من التقارير السنوية المدققة و/أو البيانات المالية المدققة لمقدم الطلب للسنوات المالية الثلاث الماضية مباشرة قبل تقديم الطلب

22.

كل مما يلى: